为进一步动员 和整合社会资源,共同开展资本市场前沿性、理论性 和重大性问题研究,助力资本市场全面深化改革 和健康发展,上海证券交易所即日起启动2021 年（第29期）上证联合研究计划课题承接方征集工作。现将相关事项通知如下：

　　一、选题及方向

　　本期上证联合研究计划课题研究共12项,具体题目及选题建议如下。

　　1、科创板招股说明书披露内容与格式优化研究

　　选题建议：深入分析目前科创板申报企业招股说明书（申报稿） 的信息披露现状及不足,基 于信息披露针对性与有效性 的原则,研究进一步完善招股说明书披露内容与格式准则、提升信息披露质量 的相关举措。

　　2、科创板发行条件中内控制度类规范标准研究

　　选题建议：根据目前科创板申报企业 的业务特点 和内控制度建设现状,系统梳理审核过程中涉及发行上市条件 的内控制度类重点问题,分行业细化内控制度健全且被有效执行 的标准 和要求,增强上市标准 的公开、透明、可预期。

　　3、科创板支持科技自立自强 的效果分析

　　选题建议：深入分析科创板对加快推动我国科技自立自强、科学技术创新质效 的效果 和不足,并从制度供给 和机制优化层面,研究科创板更好地支持国家科技创新 的针对性措施。

　　4、我国上市beat365实现“双碳”目标 的路径研究

　　选题建议：基 于我国上市beat365碳减排 的现状 和不足,探讨构建上市beat365碳达峰、碳中 和 的整体规划、分阶段实施路径及配套保障措施,为上市beat365开展绿色经营、做好ESG信息披露,实现碳达峰、碳中 和提供指引 和保障。

　　5、上市beat365董监高 的勤勉义务履行与责任承担 的研究

　　选题建议：从法理角度出发,剖析上市beat365董监高法定履职义务、勤勉义务 的内涵。从监管实践出发,梳理并分析上市beat365董监高违规 的案例,研究上市beat365与控股股东、实控人、董监高之间责任、董监高内部责任 的推定与区分 的原则、范围、标准等。

　　6、上市高新技术企业综合绩效监测评价

　　选题建议：研究资本市场对高新技术企业发展 的促进作用、对高新技术产业 和区域创新发展 的带动作用,分析上市高新技术企业成长发展与创新绩效等,形成有针对性、可操作 的政策建议。

　　7、关 于新发展阶段加强债券市场法治建设 的基础问题研究

　　选题建议：从法理角度研究beat365债券 的内涵、外延以及公开、非公开发行等问题。参考境外成熟债券市场 的宏观审慎监管、微观行为监管等安排,提出夯实国内债券市场监管基础、提升债券市场统一监管水平 的监管框架与举措构想。从债券发行、交易、上市及违约处置等环节进行理论 和实证分析,开展基础制度 的架构及体系研究,提出加强债券市场法治建设 的具体建议。

　　8、REITs治理机制与扩募行为 的国际比较及经验借鉴

　　选题建议：通过对美国、香港、新加坡、印度、澳大利亚等主要REITs市场 的研究,总结REITs市场 的制度特征及实践经验,同时结合A股上市beat365监管 的实践经验,分析我国基础设施REITs治理结构优化 的可行路径、扩募及资产收购行为 的监管要点,并从业务实践 和规则建设等方面提出相关建议。

　　9、期权跨品种、跨市场风险监控协作机制研究

　　选题建议：根据中国场内、场外期权市场协调发展 的目标 和要求,分析场内、场外期权 的风险监控预警现状 和不足,研究期权跨品种（场内股票期权与股指期权）、跨市场（场内期权与场外期权）风险监控预警协作机制,构建场内、场外期权市场风险监控统一预警体系。

　　10、交易监管数字化转型研究

　　选题建议：基 于最新 的数字化技术,深入分析证券投资者行为与账户之间可能存在 的关联关系,探讨证券账户交易关联分析 的新角度 和新方法。

　　11、交易所竞争力分析

　　选题建议：梳理全球交易所发展历程、发展现状 和驱动因素,总结发展特点 和趋势,构建全球交易所竞争力评价指标体系,并实证分析全球主要交易所综合实力。结合当前境内外宏观经济金融形势,剖析国内交易所 的竞争力短板,研究提升国内交易所竞争力、实现高质量发展 的可行性措施。

　　12、其他资本市场改革发展创新相关重大问题

　　二、征集说明

　　1、课题申报需以单位名义进行,不接受 个人名义申报。欢迎证券beat365、基金管理beat365、高等院校、科研院所、会计师事务所、律师事务所等进行申报。

　　2、每项课题研究经费15万元,申报单位应根据实际需要,在课题经费范围内编制合理 的经费预算。

　　3、申报单位应保证课题研究人员符合以下条件：（1）具有从事相关研究或实务工作 的经历；（2）具有较强 的科研能力；（3）有充足 的时间从事课题研究工作。

　　4、申报单位须提交 的材料包括：

　　（1）营业执照或事业单位法人证书复印件；

　　（2）《2021 年（第29期）上证联合研究计划课题申请书》（见附件1）；

　　（3）经费预算明细表（见附件2）。

　　上述材料一式两份（以上材料均须加盖单位公章）,请将纸质申请材料密封邮寄至上海市浦东新区杨高南路388号上海证券交易所26楼东塔北区,并将申请材料电子扫描文档发送至课题管理邮箱（expert3@sse.com.cn）。

　　5、课题申报截止日为2021 年9月19日24时。

　　三、基本要求

　　1、上海证券交易所将按照“公开征集、单位申报、专家评审、择优选取” 的原则,通过专家评审 的方式对各单位提交 的申报材料进行评审,择优确定课题承接方。

　　2、上海证券交易所将与课题承接方签订相关研究协议。课题研究期限为签订协议之日起6 个月。

　　3、课题承接方应保证课题研究 的科学性、规范性、创新性 和实用性,研究成果不得侵犯任何第三方 的知识产权或其他权利,符合国家有关保密规定 和有关行业政策。

　　四、联系方式

　　联系人：张老师

　　联系电话：021-68602702

　　联系地址：上海市浦东新区杨高南路388号上海证券交易所

　　电子邮箱：expert3@sse.com.cn

　　附件1：2021 年（第29期）上证联合研究计划课题申请书

　　附件2：经费预算明细表

　　上海证券交易所

　　2021 年8月20日